北京开通港股通有资金门槛吗?费用低到万一

发布:2023-02-15  
针对造成一定不良影响或后果,或者虽未造成明显不良影响或后果,但未在规定时间内完成合规教育的违规情形,协会将采取一定期限内不得参与首发证券网下询价和配售业务、警示、责令改正、列入限制名单等自律措施。此外,协会可综合考量市场情况、违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等主客观因素,对网下投资者从重或者加重处理。

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  增加人员违规自律惩戒。网下投资者或者证券公司的工作人员存在违规行为的,协会可对相关责任人员采取发送监管工作函、约谈、要求回应、作出声明等工作措施,或者谈话提醒、要求提交承诺、要求参加合规教育、警示、责令改正、责令所在机构给予处理等自律措施,通过进一步压实有关责任人员的主体责任,强化相关工作人员的合规意识,提高执业行为的规范性。
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